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3家券商被降级 为啥?

时间:2019/8/3 18:52:13  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  记者从券商处获得一份《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》。根据文件,在2019年证券公司分类评价工作中,证监会组织召开了专家评审会,20名评审专家以投票方式表决形成了12类事项处理原则和标准,相关处理标准在今年和今后分类评价中一体遵循。  扣分方面,经专家评审会...
     记者从券商处获得一份《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》。根据文件,在2019年证券公司分类评价工作中,证监会组织召开了专家评审会,20名评审专家以投票方式表决形成了12类事项处理原则和标准,相关处理标准在今年和今后分类评价中一体遵循。

  扣分方面,经专家评审会审议,对股票质押业务风险、落实规范大集合资管产品专项工作、投行和资管子公司被处罚等事项进行了调整扣分。

  加分方面,部分券商因为积极参加高风险证券公司风险监控专项工作、积极参与防范化解非银机构流动性风险专项工作、经验做法上升为行业标准等事项获得了宝贵的加分。

  19家券商因股票质押业务违约占比高被扣分

  
经专家评审会审议,证券公司股票质押业务自有资金和资管产品出资的违约规模,占股票质押余额的比例达到50%的,反映出公司信用风险管理存在较大问题,根据《证券公司分类监管规定》(以下称《分类监管规定》)第12条规定,对应风险管理能力评价标准相关指标,扣0.5分。

  根据第12条规定,证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。

  原本第12条规定并未详细说明股票质押风险属于扣分项,经专家评审会审议后将风险管理这一指标细化,将股票质押违约纳入考核。在复核阶段,19家证券公司被调扣0.5分。

  事实上,2018年以来,股票质押频频“暴雷”,为此业绩受累的券商不在少数。在2018年年报中,太平洋(3.660, -0.09, -2.40%)证券对股票质押式回购业务单项计提资产减值准备9.59亿元。

  除了太平洋证券,兴业证券(6.240, -0.14, -2.19%)、西部证券(9.260, -0.26, -2.73%)、申万宏源(4.710, -0.12, -2.48%)、方正证券(6.730, -0.18, -2.60%)(维权)、中原证券(4.950, -0.10, -1.98%)、长江证券(7.100, -0.32, -4.31%)等多家券商也纷纷“踏雷”,涉及的股票包括长生生物、乐视网(1.690, 0.00, 0.00%)(维权)、美都能源(2.040, -0.06, -2.86%)等。

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